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证监会完成对497家私募机构专项检查_证券

2019-11-03  来源:  作者:大通新闻

  证监会昨日通报了证监会组织各地证监局对497家私募机构开展“2019年私募基金专项检查”的情况。

  根据证监会官网信息,此次检查的重点包括:对私募基金的交易合规性、流动性风险、非法集资风险,跨区域经营私募机构的业务和资金往来、产品嵌套情况,私募基金业务隔离、风险隔离等制度的有效性,以及自融自担和利益冲突等情况。

  证监会通报,本次检查发现部分私募机构仍然存在违法违规问题。其中,部分私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产等严重违法违规行为;部分私募机构开展募新还旧、期限错配的“资金池”业务,偏离私募基金本源;部分私募机构存在公开宣传推介、向非合格投资者募集、承诺保本保收益等违规募集行为。

  据了解,针对专项检查发现的问题,证监会依法对问题机构采取行政监管措施、立案稽查,并将涉嫌违法犯罪的线索移送至公安部门或地方政府。此外,证监会还将这些违法违规问题及采取的监管措施记入了资本市场诚信档案。

  证监会表示,将进一步引导私募基金行业提高发展质量,一方面持续加强私募基金监管力度,不断提升风险监测预警能力,严厉查处违法违规行为,切实保护投资者合法权益;另一方面,将做好行业服务工作,完善私募基金法规规则,推动优化税收政策,深化私募基金对外开放,引导私募基金建立合法合规、诚实守信、勤勉尽责的行业文化,不断增强私募基金服务实体经济能力和水平。

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